如何讓好制度釋放司法紅利

　　——全國檢察機關(guān)全面推開(kāi)涉案企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作部署會(huì )解讀

　　4月2日上午，最高人民檢察院會(huì )同全國工商聯(lián)專(zhuān)門(mén)召開(kāi)會(huì )議，深入總結兩年來(lái)檢察機關(guān)涉案企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作情況，并對全面推開(kāi)改革試點(diǎn)工作作出具體部署。

　　“會(huì )同全國工商聯(lián)專(zhuān)門(mén)召開(kāi)會(huì )議，深入總結試點(diǎn)經(jīng)驗，部署全面推開(kāi)涉案企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作，主要目的是堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹習近平法治思想，積極融入社會(huì )治理、促進(jìn)訴源治理，推進(jìn)涉案企業(yè)合規改革走深走實(shí)，以檢察履職更好服務(wù)經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展�！蓖�建明開(kāi)宗明義介紹了此次會(huì )議的意義所在。

　　“兩年多來(lái)，在中央有關(guān)部門(mén)和試點(diǎn)地區黨委政府的關(guān)心支持下，涉案企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作扎實(shí)推進(jìn)，達到了預期目的，為全面推開(kāi)奠定了堅實(shí)基礎�！睍�(huì )議指出。

　　據了解，辦案過(guò)程中，各試點(diǎn)檢察院準確把握改革內涵，將涉案企業(yè)合規改革與貫徹少捕慎訴慎押刑事司法政策、落實(shí)認罪認罰從寬制度有機結合，同步銜接推進(jìn)涉企“掛案”清理，加強行刑銜接，確保了辦案政治效果、社會(huì )效果、法律效果有機統一。

　　數據顯示，經(jīng)過(guò)兩期改革試點(diǎn)，10個(gè)試點(diǎn)省份檢察機關(guān)共辦理涉企業(yè)合規案件766件，其中適用第三方監督評估機制（下稱(chēng)“第三方機制”）案件503件；部分非試點(diǎn)省份檢察機關(guān)主動(dòng)根據本地情況在試點(diǎn)文件框架內探索推進(jìn)相關(guān)工作，辦理合規案件223件，其中適用第三方機制案件98件，案件類(lèi)型不斷豐富、拓展。

　　在肯定試點(diǎn)成績(jì)的同時(shí)，會(huì )議也分析指出，涉案企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作推進(jìn)還不平衡，總體辦案量不多，案件類(lèi)型、適用罪名和影響力有限，有的地方對第三方機制不會(huì )用、不敢用。

　　重大改革都必須要于法可依，但也不能畏手畏腳。全國檢察長(cháng)（擴大）會(huì )議、學(xué)習貫徹全國兩會(huì )精神電視電話(huà)會(huì )議上，最高檢張軍檢察長(cháng)特別強調：“原則上有條件的縣級檢察院，今年都要大膽探索，嘗試辦理幾件企業(yè)合規改革案件�！�

　　如何正確理解和把握適用企業(yè)合規案件的類(lèi)型及適用企業(yè)的范圍？會(huì )議指出，涉案企業(yè)合規改革適用的案件類(lèi)型，包括公司、企業(yè)等市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及的各類(lèi)犯罪案件，既包括公司、企業(yè)等實(shí)施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實(shí)際控制人、經(jīng)營(yíng)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實(shí)施的與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的犯罪案件。

　　“無(wú)論是民營(yíng)企業(yè)還是國有企業(yè)，無(wú)論是中小微企業(yè)還是上市公司，只要涉案企業(yè)認罪認罰，能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、承諾建立或者完善企業(yè)合規制度、具備啟動(dòng)第三方機制的基本條件，自愿適用的，都可以適用第三方機制�！睍�(huì )議同時(shí)強調，對于個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設立公司、企業(yè)，公司、企業(yè)設立后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)，以及涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等情況的，不能適用合規改革，不能辦湊數案。

　　會(huì )議要求，對于涉案企業(yè)責任人可能判處三年以上有期徒刑的涉企犯罪案件，以及重大疑難復雜案件，各省級檢察院要認真落實(shí)統一把關(guān)、逐案審核職責，全面綜合評估涉案企業(yè)運行狀況、責任人犯罪情節及認罪認罰情況等綜合因素，確保積極穩妥、依法規范。

　　伴隨著(zhù)涉案企業(yè)合規改革試點(diǎn)的全國推開(kāi)，第三方機制也將在全國范圍展開(kāi)。

　　“對涉案企業(yè)合規承諾和合規整改開(kāi)展監督評估，涉及司法、執法、行業(yè)監管等多方面、多領(lǐng)域，只有聯(lián)合各相關(guān)部門(mén)、專(zhuān)業(yè)組織共同開(kāi)展，真正做到客觀(guān)、中立、專(zhuān)業(yè)、公正，才能實(shí)現最佳的司法辦案效果�！睍�(huì )議指出，改革試點(diǎn)實(shí)踐表明，第三方監督評估機制管委會(huì )（下稱(chēng)“第三方機制管委會(huì )”）是凝聚司法、執法、行業(yè)監管合力的有效平臺，是落實(shí)第三方機制至關(guān)重要的基礎性工作。

　　如何激發(fā)第三方機制管委會(huì )最大效能？會(huì )議部署重點(diǎn)突出、層次分明——  

　　前期改革試點(diǎn)地區檢察機關(guān)要在“深化”上下功夫，協(xié)同健全完善第三方機制管委會(huì )聯(lián)席會(huì )議、辦公室以及聯(lián)絡(luò )員、聯(lián)系人等各項制度機制，助力管委會(huì )充分發(fā)揮“指揮部”職能作用，提升涉案企業(yè)合規改革專(zhuān)業(yè)化規范化協(xié)同化水平。  

　　其他地區檢察機關(guān)要在“做實(shí)”上下功夫，抓緊會(huì )同本地工商聯(lián)，與相關(guān)執法司法機關(guān)等部門(mén)溝通協(xié)調，加快建立本級第三方機制管委會(huì )。省級檢察院可以結合本省情況，制定相關(guān)實(shí)施辦法以及配套文件，推動(dòng)與管委會(huì )各成員單位會(huì )簽印發(fā)。

　　各地檢察機關(guān)都要在“拓展”上下功夫，會(huì )同工商聯(lián)，積極協(xié)調相關(guān)部門(mén)，適時(shí)“擴容”第三方機制管委會(huì )成員單位，廣泛凝聚改革共識、形成改革合力。

　　據了解，第三方機制管委會(huì )選任組成的第三方監督評估組織（下稱(chēng)“第三方組織”），對涉案企業(yè)的合規承諾進(jìn)行調查、評估、監督和考察，考察結果作為檢察院依法處理案件重要參考。專(zhuān)業(yè)人員庫能否建好用好，直接關(guān)系第三方監督評估的實(shí)際效果。對此，會(huì )議強調，各級檢察機關(guān)要抓緊完成省級、地市級專(zhuān)業(yè)人員庫的組建工作，積極推動(dòng)有條件的縣級第三方機制管委會(huì )組建專(zhuān)業(yè)人員庫，為第三方機制有效運行提供堅實(shí)人才保障。特別是要落實(shí)人員庫分類(lèi)組建要求，以適應辦理不同類(lèi)型企業(yè)合規案件的需要。

　　“改革推進(jìn)到哪里，機制就要建設到哪里�！背鱿瘯�(huì )議的全國工商聯(lián)黨組成員、副主席魯勇表示，全國工商聯(lián)將攜手第三方機制管委會(huì )各成員單位，加強磨合、做好融合，推動(dòng)各地同步建起用好第三方機制，進(jìn)一步完善監督評估工作的頂層設計、細化監督評估工作的業(yè)務(wù)指南、拓展監督評估工作的技術(shù)服務(wù)、壯大第三方專(zhuān)業(yè)人員力量、改進(jìn)監督評估工作的服務(wù)保障。

　　第三方監督評估，重點(diǎn)是核查涉案企業(yè)承諾的合規計劃是否執行到位。因此，合規計劃首先要“量身定制”、“有的放矢”，找準涉案問(wèn)題，立足標本兼治，“因罪施救”、“因案明規”，力求務(wù)實(shí)、精準、管用，做到有針對性、操作性。

　　怎樣才能確保涉案企業(yè)整改“合規計劃”真合身、真管用？會(huì )議強調，要針對不同類(lèi)型企業(yè)、涉嫌不同犯罪，做到個(gè)別化、差異化。同時(shí)，合規整改既不能僅僅“頭痛醫頭、腳痛醫腳”，也不能盲目求大求全、繁冗復雜，背離企業(yè)經(jīng)營(yíng)和司法機關(guān)辦案實(shí)際。

　　據了解，2021年6月，最高檢會(huì )同全國工商聯(lián)等8部門(mén)制定發(fā)布的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制的指導意見(jiàn)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》）及其配套文件明確提出，涉案企業(yè)提交的合規計劃，應當以專(zhuān)項合規為重點(diǎn)，全面合規為目標，主要針對與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內部治理結構、規章制度、人員管理等方面存在的問(wèn)題，制定可行的專(zhuān)項合規管理規范，構建有效的合規組織體系，完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程，健全合規風(fēng)險防范報告機制，彌補企業(yè)制度建設和監督管理漏洞，從源頭防止再次發(fā)生相同或類(lèi)似違法犯罪。

　　據介紹，為細化企業(yè)合規整改之“規”，最高檢組織研究起草了《涉案企業(yè)合規建設、評估和審查辦法》，正在送第三方機制管委會(huì )各成員單位會(huì )簽，將于近日印發(fā)。與此同時(shí)，最高檢還編發(fā)了《涉案企業(yè)合規改革試點(diǎn)參考文件》，集納了具有典型性和代表性的涉案企業(yè)合規計劃和相關(guān)制度等重要內容，供各地檢察機關(guān)辦案參考借鑒，以此推動(dòng)探索適合本地經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展實(shí)際和針對大、中、小、微等不同企業(yè)特點(diǎn)的“規”。

　　“加強與第三方機制管委會(huì )溝通協(xié)調，緊密結合涉企犯罪特點(diǎn)選任第三方專(zhuān)業(yè)人員，確保監督評估專(zhuān)業(yè)性�！�

　　“加強對企業(yè)合規計劃審查把關(guān)，支持第三方組織做好前期準備工作，協(xié)助深入了解企業(yè)涉案情況，從嚴從實(shí)確定涉案企業(yè)合規計劃�！�

　　“加強對涉案企業(yè)合規計劃執行、第三方組織合規考察書(shū)面報告等審查把關(guān)，及時(shí)提出意見(jiàn)建議，必要時(shí)開(kāi)展調查核實(shí)�！�

　　會(huì )議強調，案件進(jìn)入第三方監督評估程序后，檢察機關(guān)不能“一托了之”、做“甩手掌柜”，必須落實(shí)第三方機制運行重點(diǎn)環(huán)節審查把關(guān)責任，切防“虛假整改”“紙面合規”。

　　“在第三方監督評估基礎上，檢察機關(guān)要嚴格依法作出處理決定�！睍�(huì )議明確，對涉案企業(yè)有效落實(shí)整改承諾的，依法從寬處理。作出處理決定時(shí)，可以充分運用公開(kāi)聽(tīng)證形式審查，邀請人大代表、政協(xié)委員、專(zhuān)家學(xué)者、人民監督員、行政監管部門(mén)、相關(guān)企業(yè)以及第三方組織代表等參與評議，以公開(kāi)促公正贏(yíng)公信。對依法可以不起訴但需在經(jīng)濟上、行政上追責的，及時(shí)向主管部門(mén)提出檢察意見(jiàn)，讓違法企業(yè)受到應有的處罰，不能“一寬了之”。對經(jīng)第三方評估認為違背承諾、整改無(wú)效的，要依法追訴，形成威懾和警示，防止以虛假合規逃避刑事制裁。

　　“要更加注重立足監督辦案，依法能動(dòng)履職，切實(shí)找準案件背后反映的行業(yè)監管漏洞和社會(huì )治理問(wèn)題，加強與行政主管部門(mén)溝通，通過(guò)制發(fā)檢察建議等方式，促進(jìn)防范相關(guān)案件再次發(fā)生，促進(jìn)從個(gè)案合規提升為行業(yè)合規，努力實(shí)現‘辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規范一個(gè)行業(yè)’，促進(jìn)系統治理、訴源治理�！蓖�建明常務(wù)副檢察長(cháng)在會(huì )議上特別指出。

　　圍繞健全完善第三方機制各項配套制度，會(huì )議特別提出，檢察機關(guān)要嚴格落實(shí)巡回檢查、第三方組織組成人員利益回避、涉案企業(yè)合法權益保障等制度，確保第三方監督評估依法依規、客觀(guān)中立、權威公信，最大限度消除第三方機制可能產(chǎn)生的尋租空間，有效防止和避免“合規腐敗”等問(wèn)題。

　　“試點(diǎn)工作要堅守‘嚴格依法’這條紅線(xiàn)，現有的探索都要在法律規定的框架內進(jìn)行，從一開(kāi)始就要讓這項制度‘合規’、穩健，走向成熟、走向法治�！睍�(huì )議強調，檢察機關(guān)試點(diǎn)工作中遇到的政策把握、法律適用等問(wèn)題，要加強請示匯報。最高檢法律政策研究室要及時(shí)總結各地經(jīng)驗做法，指導改革依法有序開(kāi)展。最高檢將在總結各地試點(diǎn)情況基礎上，加強涉企業(yè)犯罪附條件不起訴制度必要性、可行性研究，適時(shí)推動(dòng)完善立法。

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